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第十章 非关税壁垒2-89页文档_图文

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第十章 非关税壁垒(Nontariff barriers, NTBs) ? 非关税壁垒的特点与作用 ? 非关税壁垒的主要种类 ? 非关税壁垒的经济效应 ? 非关税壁垒与关税壁垒的比较
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第一节 非关税壁垒的特点与作用
一、非关税壁垒的含义及其发展历史 非关税壁垒是指除关税措施以外的一切限制进
口的措施。在WTO规则体系中,主要包括进口 配额、自动出口限制、技术性贸易壁垒、反 倾销、反补贴和保障措施等。 早在资本主义发展初期,就已出现非关税壁垒, 到20世纪的30年代,由于世界性经济危机的 爆发,各资本主义国家为了缓和国内市场的 矛盾,对进口的限制变本加厉,普遍建立起 关税与非关税壁垒体系。
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二战结束后成立的“关税与贸易总协定”促 成各成员国不断下调关税,关税作为政府 干预贸易的工具作用不断下降。自20世纪 70年代以来,非关税壁垒成为贸易保护的 主要手段,形成与WTO宗旨相悖的、处于总 协定法律原则和规定的边缘或之外的歧视 性贸易措施,从而成为“灰色区域措施 (grey area measures)”,在一定程度上构 成了对国际贸易体系的威胁。据GATT统计, 20世纪90年代初世界上使用的非关税壁垒 措施多达3000多种。WTO成立以来,在降低 4

二、非关税壁垒的特点
1、更灵活的针对性
关税税率制定须通过立法程序,并具有一 定的连续性,调整或更改税率的随意性有 限,且直接受到WTO的约束,因而关税壁 垒的灵活性很弱。而非关税壁垒的制定和 实施走行政立法程序,变更、调整转换迅 速简单,伸缩性大,在限制进口方面表现 出更大的灵活性和时效性。
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2、更显著的有效性
关税壁垒是通过征收高额关税,提高进口商 品的成本和价格,削弱其竞争能力,间接 地达到限制进口的目的。但如果出口国采 用各种办法降低成本和价格,关税就较难 起到限制商品进口的作用。但非关税壁垒, 如技术性壁垒措施,往往使得不合标准的 商品无法进口;进口配额等预先规定进口 的数量和金额,超过限额就禁止进口等。 所以,非关税手段在限制进口方面更直接、6

3、更合理的隐蔽性
关税限制进口的惟一途径就是提高关税税率, 而税率的变动按WTO透明度规则的要求须以 法令形式公布,毫无隐蔽可言。非关税措 施往往不公开,或规定极为烦琐的标准和 手续,且它既能以正常的海关检验的名义 出现,又可以借用进口国的有关行政规定 和法令条例,从而使之更易于巧妙地隐蔽 在具体的执行过程中。再者以保护资源环 境和动植物及人类健康为目标,关注生态
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4、更直接的歧视性
各国单一的关税税则同等程度地限制所有国 家的进口。而非关税壁垒则可针对某个国 家的某种商品采取相应的限制性措施。如 1989年欧共体宣布禁止进口含有荷尔蒙的 牛肉这一做法,就是针对美国作出的。 2019年日本限制大葱、鲜香菇、蔺草席的 进口,表面上是针对商品而不针对国家, 但由于这三种商品的进口主要来自中国, 因此,其实质是针对中国,中国相应地列 8

5、内容的广泛性
关税保护只涉及产品的销售成本,而非关税 措施涉及的范围十分广泛。如绿色贸易壁 垒措施,不但包括初级产品,且涉及所有 的中间产品和工业制成品;不仅涉及资源 环境,且涉及动植物与人类健康;不仅包 括商品生产、销售,且涉及生产方法与过 程;不仅涉及法律法规,且涉及产品标准; 不仅涉及产品内在品质,且涉及产品的外 观包装等。
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三、非关税壁垒的作用
(一)西方发达国家使用
?作为防御性武器限制外国商品进口,用以 保护国内陷入结构性危机的生产部门,或者 保障国内垄断资产阶级能获得高额利润;
?在国际贸易谈判中用作砝码,逼迫对方妥 协让步,以争夺国际市场;
?用作对其他国家实行贸易歧视的手段,甚 至作为实现政治与经济利益的手段。
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(二)发展中国家使用 ?限制非必需品进口,节省外汇; ?限制外国进口口的强大竞争力,以保护 民族工业和幼稚工业; ?发展民族经济,以摆脱发达资本主义国 家对本国经济的控制和剥削。
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TCM code
1 3 4 417
5 6 617
627 637

表10-1 Evolution of NTB use by broad category(Source: Special tabulation based on UNCTAD Trade Analysis and Information System(TRAINS)

TCM description

1994(%) 2019(%)

Tariff Measures(TRQ.etc)

5.8

0.3

Price control measures

7.1

1.8

Finance measures

2.0

1.5

Refundable deposit for sensitive

0.6

products categories

Automatic licensing measures

2.8

1.7

Quantity control measures

49.2 34.8

Prior authorization for sensitive product categories

18.1 17.1

Quotas for sensitive product categories 0.2

0.2

Prohibition for sensitive product

2.5

6.8

categories

12

TCM code 7 8

续表10-1
TCM description Monoplistic measures Technical measures

1994(%) 1.3 31.9

2019(%) 1.5 58.5

Non-core measures

5+617+627+637+8

55.3

84.8

Core measures

1+3+4+6+7-(617+627+637)

44.7

15.2

Number of countries
Total Number of observations

52 97706

97 545078
13

表10-2a Types of NTBS applied by region(1994)

TCM TCM description code

World(%) Developed( %)

Developing

1

Tariff measures

5.8

16.3

3

Price control measures 7.1

9.4

4

Finance measures

2.0

0.1

417

Refundable deposit for 0.0

0.1

sensitive products

categories

5

Automatic licensing

2.8

5.3

measures

6

Quantity control

49.2

45.8

measures

Afric Americ Asia C.E.Europ

aa

e

0.3 0.0 0.0 6.1 15.3 2.7 3.1 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0

0.7 0.0 6.9 0.0 7.7 0.0 0.0 0.0

1.5 0.0 0.0 3.7 0.0 53.1 62.5 48.1 55.6 9.9
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续前表

TCM code TCM description

World(%) Developed( %)

Developing(%)

617

Prior authorization for 18.1

4.7

sensitive product

categories

627

Quotas for sensitive 0.2

0.5

product categories

637

Prohibition for

2.5

1.5

sensitive product

categories

7

Monoplistic measures 1.3

1.1

8

Technical measures

31.9

21.9

Africa Americ Asia C.E.Europ

a

e

25.9 11.2 40.9 14.2 7.1

0.0 0.0

0.0

0.0 0.0

3.1 0.6

2.7

4.4 0.0

1.4 2.5

0.6

1.9 0.0

34.4 19.7 48.6 23.5 90.1

Non-core 5+417+617+627+637+ 55.4

34.1

measures 8

Core

1+3+4+6+7-

44.6

65.9

measures (417+617+627+637)

65.0 31.5 92.2 45.9 97.1

35.0 68.5 7.8

54.1 2.9 15

表10-2b Types of NTBs applied by region(2019)

TCM code TCM description

World(%) Develope d(%)

Developing(%)

Africa Ameri Asia C.E.Euro

ca

pe

1

Tariff measures

0.3

3.4

0.0 0.0 0.0 0.1 0.1

3

Price control measures 1.8

2.9

1.7 0.5 1.9 2.2 0.0

4

Finance measures

1.5

0.3

1.6 3.8 2.0 0.0 0.0

417

Refundable deposit for 0.6

0.3

0.6 3.8 0.0 0.0 0.0

sensitive products

categories

5

Automatic licensing 1.7

7.4

1.1 0.7 0.2 3.0 0.3

measures

6

Quantity control

34.8 34.7

35.2 32.0 31.3 43.6 16.5

measures 16

续前表

TCM code TCM description

World Developed (%) (%)

Developing(%)

Africa Ameri Asia C.E.Europ

ca

e

617

Prior authorization for 17.1 16.7

17.2 10.5 21.3 14.0 13.5

sensitive product

categories

627

Quotas for sensitive

0.2

0.6

0.2 0.4 0.0 0.5 0.0

product categories

637

Prohibition for sensitive 6.8

1.0

7.5 9.2 6.3 8.3 0.0

product categories

7

Monoplistic measures

1.5

0.7

8

Technical measures

58.5 50.0

Non-core 5+417+617+627+637+8 84.8 75.0 measures

Core measures

1+3+4+6+7(417+617+627+637)

15.2 23.5

1.6 2.6 0.6 2.6 0.0 58.6 60.4 63.9 48.4 83.1 95.3 95.0 91.8 74.2 96.9

14.7 15.0 8.1

25.8 3.1
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表10-3 NTB categories most frequently reported by the OECD surveys

NTB categories

No.of surveys(out of 12):

Technical measures

Which cover the category
10

Which show the category among the 5 most reported
10

Internal taxes or charges

8

6

Customs rules and procedures

7

7

Competition-related restrictions on market 7

5

access

Quantitative import restrictions

7

3

Procedures and administration (general) 7

3

Public procurement practices

7

2

18

续前表

NTB categories
Subsidies and related government supports Investment restrictions or requirements Transport regulations or costs Restrictions of services (general) Restrictions on mobility of business people or labour Trade defence instruments (ADs, CVDs, safeguards) Local marketing regulations

No.of surveys(out of 12):

Which cover the category
7

Which show the category among the 5 most reported
2

6

3

6

3

5

3

4

1

4

1

2

1

19

第二节 非关税壁垒的主要种类
非关税壁垒范围宽泛,形式多样,名目繁多, 根据欧美等主要WTO成员贸易壁垒调查的实 践,主要可以分为以下13类:通关环节壁垒; 对进口产品歧视性地征收国内税费;进口禁 令;进口许可证;技术性贸易壁垒;动植物 检验检疫措施;贸易救济措施(即包括对进 口产品实施的反倾销、反补贴和保障措施);
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政府采购中对进口产品的歧视;出口补贴; 补贴;与贸易有关的投资措施;服务贸易 市场准入及经营方面的壁垒;与贸易有关 的知识产权等。根据联合国贸易与发展会 议的资料,将非关税壁垒措施划分为核心 和非核心措施两类。见表10-1。
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一、进口配额 (import quotas) 又称进口限额,是一国政府对一定时期内
(通常为一年)进口的某些商品的数量 或金额加以直接限制。在规定的期限内, 配额以内的货物可以进口,超过配额不 准进口,或者征收较高关税后才能进口。 它是限制进口数量的重要手段之一。分 为绝对配额和关税配额两种形式。
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㈠绝对配额(absolute quotas)
在一定时期内,对某些商品的进口数量或金 额规定一个最高额数,达到额数后就不准 进口。
1、全球配额(global quotas; unallocated quotas)
特点:不分国别和地区,难以贯彻国别政策
2、国别配额(country quotas)
自主配额(单方面配额)(autonomous quotas; unilateral quotas)
协议配额(双边配额)(agreement quotas;23

全球配额 国别配额

(global quota) 它规定该国对某 种商品在一定时 间内的进口数量 或金额。它适用 于来自任何一国 的商品进口。

(selective quota)即进口国
对来自不同国家 的进口商品,规 定不同的进口限 额。
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㈡关税配额(tariff quotas): 即对商品进口的绝对数额不加限制,而对
在一定时期内,在规定配额以内的进口 商品,给予低税、减税或免税待遇,对 超过配额的进口商品则征收较高的关税, 或征收附加税甚至罚款。
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㈢绝对配额与关税配额的异同 同:以配额形式出现,可能通过提供、扩大
或缩小配额向贸易对方施加压力,使之成 为贸易歧视的手段之一; 异:绝对配额有最高进口额度,超出额度则 不准进口;关税配额在超出额度后仍可进 口,超出部分须加征高关税。
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(四)我国出口商品如何使用好配额制度 1、尽量争取更多的配额,并加强配额的管理
和分配; 2、用好用足配额(留用配额、预借配额、挪
用配额):面对有金额限制的配额就要在 金额范围内争取增加出口数量;而面对有 数量限制的配额,则要在数量范围内尽量 多出口档次高、附加值高的产品,实现利 润最大化。
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表10-4 美国进口配额的实例

进口的商品

配额数量(千克/年)

浓缩牛奶(澳大利亚)

91 625

浓缩牛奶(丹麦)

605 092

脱水牛奶(德国)

9 997

脱水牛奶(荷兰)

548 393

蓝纹奶酪(阿根廷)

2 000

蓝纹奶酪(智利)

80 000

切达奶酪(新西兰)

8 200 000

意大利奶酪(波兰)

1 325 000

意大利奶酪(罗马尼亚)

500 000

瑞士奶酪(瑞士)

1 850 000

资料来源:U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States,
Washington, DC, Government Printing Office, 2000.
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案例 美国蔗糖的进口配额
请依据以下数据画图并分析此配额的福利效 应。
1.1983年,包括到美国运费在内的世界蔗糖 价格为每磅15美分,关税为每磅2.8美分, 此价格时美国将进口506万吨,国内生产 400万吨。
2.配额制度下,美国蔗糖进口减至298万吨, 国内生产提高到602万吨,供给稀缺使国内 市场价格由每磅17.8美分上升到21.8美分。
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美国蔗糖的进口配额效应

消费者剩余

P

减少3.612亿美元

S

EH

G

J

21.8

a 17.8 A

b C

c

d

生产者剩余 增加2.004亿美元
配额收入效应为 1.192亿美元 且大部分由外国出口商获得。

D

蔗糖配额政策的福利净损失

O

4 6.02 9 9.06

3.612+1.192-2.004 蔗糖的产量 =2.8亿美元
百万吨

图3 美国蔗糖进口配额的效应分析

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二、“自动”出口配额 (voluntary/autonomous export quotas)
又称自动出口限制(“voluntary” export restrains),或“自愿”出口配额,是指 出口国家或地区在进口国的要求和压力下, 自动规定某一时期内(一般为3-5年)某些 商品对该国的出口限额。在该限额内自行 控制出口,超过限额即禁止出口。是典型 的“灰色区域措施”之一。自动出口配额 制度与进口配额制度的区别表现:
?从配额的控制方面看,进口配额更有效; ?从配额表现形式看,非自愿性; ?从配额的影响范围看,明显的选择性; ?从配额适用时限看,出口配额制较长。
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1、非协定的“自动”出口配额

出口国政府虽未受到国际协定的约束,但在 进口国压力下,自动单方面规定对有关国 家的出口限额。

2、协定的“自动”出口配额

进出口双方通过谈判签订签订“自限协

定”(self-restriction agreement),或

“有秩序销售协定”(orderly marketing

agreement)规定一定时期内某些商品的出

口限额。

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附录1 “自动”出口限制为什么会成为 较流行的贸易保护措施?
? 由于GATT缔约方的多边谈判已大大降低关 税,而传统的非关税壁垒措施(如进出口 数量限制、海关估价制度、进出口许可证 制度等)也在多边谈判的基础上达成协议, 它们的使用必然受到国际社会的监督。因 此,要更有力地限制进口,必须转向其他 措施。
? “自动”出口限制协议一般由两国政府部 门采取不公开或半公开的方式私下达成, 透明度很低。由于这种出口限制是“自愿” 的,其法律地位不明确,处在不合法与合 法之间的模糊区域,是“灰色区域措施”。
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? 由于国际贸易中不断出现反补贴、反倾销 指控,作为出口国,采用“自动”出口限 制措施来解决争端比其他方法在经济上有 利,且能不伤和气,继续发展与进口国的 经贸关系。
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? 从进口国的角度看,选择“自动”出口限 制比提高关税或实施配额制度能更好地避 开GATT的规则,依自己的意愿针对某个国 家采取限制措施,而不涉及出口同类产品 的其他国家,不必担心受到这些国家的报 复而使本国的出口受到损害。
正因如此,“自动”出口限制作为灰色区域 措施的一种主要形式而迅速蔓延。
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三、进口许可证制(import license system) 定义:是指一国政府规定某些商品的进口必须
申领许可证,否则一律不准进口的制度。它 实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口 的一种行政管理措施与直接干预。 类别: (一)按进口许可证与进口配额的关系分
①有定额的进口许可证 ②无定额的进口许可证
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(二)按进口商品的许可程度分
①公开一般许可证(open general license, OGL)
②特种商品进口许可证(specific license, SL)
WTO《进口许可程序协议》规定,签字国必须 承担简化许可证程序的义务,确保进口许可 证本身不会构成对进口的限制,并保证进口 许可证的实施具有透明性、公正性和平等性。 该协议对所有WTO成员都具有约束力,是通
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行的进口许可证国际规则。

四、外汇管制(foreign exchange control) 定义:也称外汇管理,是指一国政府通过法令
对国际结算和外汇买卖加以限制,以平衡国 际收支和维持本国货币汇价的一种制度。 种类: 1、数量性外汇管制 2、成本性外汇管制 3、混合性贸易外汇管制 4、利润汇出限制 我国的汇率制度:以市场为基础的、单一的、38

五、进口押金制 六、最低限价制和禁止进口 七、国内税 八、进出口的国家垄断 九、歧视性政府采购政策 十、海关程序
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十一、技术性贸易壁垒(technical barriers to trade, TBT)
(一)涵义和种类 涵义:是指一国或区域以维护国家或地区安全、保
障人民健康、保护动植物健康和安全、保护环境、 防止欺诈行为、保证产品质量等为理由,制定一 些复杂、苛刻且经常变化的技术标准、卫生检疫 以及商品包装和标签规定等措施,从而提高产品 的技术要求,增加进口的难度,最终达到限制外 国商品进入,保护市场的目的。种类包括:
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1、技术法规:是规定产品特性或与其 有关的加工与生产方法,包括适用的 管理条款并强制执行的文件。
2、技术标准:是经公认机构批准的、 一种自愿的非强制性的产品标准。
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3、合格评定程序:是指任何用于直接或间接 确定产品是否符合技术法规或标准有关要 求的程序。
它包括产品认证和体系认证:产品认证主要 指产品符合技术规定或标准的规定;体系 认证是指确认生产或管理体系符合相关规 定。
当代最流行的国际体系认证有ISO9000质量管 理体系认证和ISO14000环境管理体系认证。
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西方发达国家的技术性贸易壁垒主要有以下 三个方面: ?严格繁杂的技术法规和技术标准; ?严格的卫生检疫制度; ?严格的商品包装和标签的规定
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(二)技术性贸易壁垒的特征
广泛性 隐蔽性 合理性 动态性 复杂性 争议性
44

1、广泛性 不但包括初级产品,中间产品和工业制成品,而且
涵盖了产品的整个生命周期,从研究开发、生产、 加工、包装、运输、销售到消费,并已从有形商 品扩展到金融信息等服务贸易及环境保护等各个 领域,涉及法律、法令、规定、要求、程序等各 个方面。尽管要求采取技术贸易壁垒应尽量减少 对贸易的影响,但一般来说,其程度较之于关税 和一般非关税壁垒要大得多,而且一些技术贸易 壁垒容易产生连锁反应。
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2、隐蔽性 技术贸易壁垒在理论上对所有国家一视同仁,没有
限定在某一国家,从而避免了进口配额、进口许 可证等非关税措施额度在分配中存在的明显的不 合理和歧视性问题;且涉及面广、内容复杂、形 式灵活多变,使出口国、出口商难以适应,其限 制进口的目的是通过间接途径达到的;技术贸易 壁垒还广泛地利用安全、卫生及环境标准作为限 制进口的武器,很容易把人们的视线从贸易保护 转移到人类健康和环境保护上,从而具有更强的 隐蔽性。
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3、合理性 设立技术法规、标准及检验程序,主要是
为了保护国家安全及消费者利益,因而 有其合理的一面。WTO有关技术贸易壁垒 的协议并不否认各国技术贸易壁垒存在 的合理性和必要性,只是要求技术贸易 壁垒不应妨碍正常的国际贸易,不得具 有歧视性。
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4、动态性 随着技术的进步和生产水平的提高,各国
对环境保护日益重视,消费者对产品安 全要求不断提高,技术法规和标准也必 然要随之新陈代谢。不断发展的技术多 样化为灵活运用技术贸易壁垒提供了条 件,技术贸易壁垒也较其他贸易壁垒更 容易实施。
48

5、复杂性 技术贸易壁垒因其涉及的技术和适用范围
的广泛性,使其比配额、许可证等其他 非关税壁垒更为复杂,而WTO允许各国根 据自身特点如地理及消费习惯等制定与 别人不同的技术标准。因此,要证明技 术标准是否妨碍正常的国际贸易并不容 易。
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6、争议性 各国采取的技术贸易壁垒措施经常变化,
且各国差异较大,使发展中国家的出口 厂家难以适应。比如法国规定服装含毛 率只需达到85%以上就可以算作纯毛服 装了;而比利时的规定含毛率必须达到 97%。
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附录2 我国成为技术性贸易壁垒受 害国的主要原因
1、贸易地理方向过于集中 我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟这三个技术
贸易壁垒的发源地。目前,美、日、欧盟是我国 最大的三个贸易伙伴,据统计,包括经香港的转 口贸易在内,我国出口商品近75%销往美、日、欧 盟等国家或地区,而这三大经济体也是实施技术 贸易壁垒的积极倡导者,绝大多数技术贸易壁垒 措施发源于这三大经济体。产品出口的地理方向 决定了我国将不得不直面技术贸易壁垒不断增加 的威胁。
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2、我国出口产业的弱质性 我国科技水平落后于发达国家,由此导致我
国出口产品的技术含量低以及质量落后。 据专家估计,我国产品质量实际水平落后 于发达国家10~20年,体现在出口商品结 构上,附加值低的劳动密集型产品和资本 密集型出口占主导地位,而附加值高的技 术资本密集型产品出口仍然占次要地位。 随着全球质量水平和档次的不断提高,我 国出口产品的技术性门槛也随之提高。
52

仅就德国为例,目前应用的工业标准约有 15800种,大多数等同于国际标准,而我国 技术标准约有70~80%低于国际和国外先进 标准,而且我国标准体系混乱,有国家标 准、地方标准、专业标准及企业标准,数 目多而水平低下,使企业产品出口不畅。
53

3、我国长期游离于多边贸易体系之外 由于我国被长期排除在WTO主持的多边贸
易体制之外,使得我们难以应对发达 国家的技术性贸易壁垒限制。一方面 缺乏充分、稳定、确切的信息来源, 另一方面我国还不熟悉WTO的争端解决 机制并以此来解决歧视性的、不合理 的技术限制。
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4、我国对技术贸易壁垒的重视不够 我国宏观管理层次上存在巨大的漏洞,对国
际通用的国际标准和技术管理措施知之甚 少,对主要贸易对象国的技术手段缺乏了 解,不能对我国出口企业在宏观上予以指 导;再加上技术贸易壁垒本身的不透明性, 使我国出口在缺乏宏观层次上的指导方面 面临更大的困难。
55

第三节 非关税壁垒的经济效应 一、进口配额制的经济效应 根据教材图10-1的分析,在自由贸易条件下,
该小国面对的商品X的世界价格为Px1,在 这一价格水平下,其国内需求量为AB,生 产量为AC,进口数量为BC。假设该国发放 进口配额Qm(=JH),由于配额有限形成了经 济租金,为国内生产者提供了生产补贴, 从而使国内生产量扩大到GJ,价格上涨至 Px2。在此价格水平上,该国国内消费减少 至GH,进口量则被限制为JH,即配额数。
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这样,配额的消费效应(即国内消费量的减
少)损失了□AGHB,生产效应(国内厂商 得到保护增加的产量)为□AGJC,配额收
益(如果通过拍卖转化为政府的财政收入)
为□MJHN,则配额限制的利益和代价为: △JMC和△HNB的社会福利净损失,其中, △JMC为国内生产者低效率地扩大生产所致 的社会福利损失,△HNB为国内价格提高因
而扭曲消费所致的社会福利损失。若实行
配额的国家为大国,则配额的经济影响除
包括上述小国实行配额的各种效应外,还
有贸易条件效应,即其贸易条件得到改善。57

小国情形下的配额效应图示分析
自由贸易时国内(外)价格为Pw,加入进口配额Q3Q4后价 格上涨为Pq。生产者剩余增加a,消费者剩余减少( a+b+c+d),净福利效应=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。 58

进口配额的效应分析(小国的局部均衡分析)

P

S

E

P1

P0

P2

D

O

Q1 Q3

Q4 Q2

QX

进口配额的效应分析

1.进口配额的价格
效应
自由贸易时:
国内价格=世界价
格P0 国内生产OQ1 国内消费OQ2 进口Q1Q2
实施进口配额后
假定限额为Q3Q4 国内价格P1 国内生产OQ3 国内消费OQ4
59

生产者福利的变化

P

S

E

G

J

P1 a

P0 A

C

P2

D

O Q5 Q1 Q3

Q4 Q2

图1 进口配额的效应分析

2.进口配额的生产效应 自由贸易时:
生产者剩余OAC 实施进口配额后:
生产者剩余OGJ 生产者剩余增加a 国内生产量增加Q1Q3
Q

60

消费者福利变化

P R S

G

J

P1

a P0 A

b C

P2

O

Q1 Q3

E H
cd
Q4

B
D Q2 Q6

进口配额的效应分析

3.进口配额的消费效应 自由贸易时:
消费者剩余ABR 实施进口配额后:
消费者剩余GHR 消费者剩余减少a+b+c+d 国内消费量减少:Q4Q2
Q

61

进口量变化

P R S

G

J

P1

a P0 A

b C

P2

O Q5 Q1 Q3

E H
cd
Q4

B
D Q2 Q6

进口配额的效应分析

4.进口配额的进口效应 P0价格下, 进口量为Q1Q2
P2价格下, 进口量为Q5Q6
实施进口配额Q3Q4 该进口量与自由贸易条件 下进口量的差额即为进口 配额的进口效应。 Q

62

收入分配变化

P R S

G

J

P1

a P0 A

b C

P2

O Q5 Q1 Q3

C部分也

E

损失了吗?

H

c dB

D Q4 Q2 Q6

进口配额的效应分析

5.进口配额的收入分配效应 实施配额后
消费者剩余减少了a+b+c+d 生产者剩余增加了a
净福利 =-(a+b+c+d)+a =-(b+c+d)
C部分此时称为配额收益 (quota revenue)或配额租 金(quota rent),它的去 Q 向视政府分配配额的方式而 定。

63

P R S

G

J

P1

a P0 A

b C

P2

O Q5 Q1 Q3

E H
cd
Q4

B
D Q2 Q6

进口配额的效应分析

6.进口配额的成本和 收益 净福利
=-(a+b+c+d)+a =-(b+c+d) 其中: a为配额的再分配效应, c为配额带来的租金 (其归属权取决于政 Q 府如何分配进口配 额),b+d为配额导致 的福利净损失。

64

进口配额的分配方式

竞争性拍卖

是由政府公开宣布在一定的时间、地点,拍卖 进口一定量的商品许可证,并把进口许可证卖 给出价最高的进口商(或国外出口商)的做法。

按固定比例 优惠发放

是由政府按照实行配额前各个进口商的进口额 在总进口额中所占比例免费发放进口配额的做 法。

65

按申请程序 发放

是指在一定时期内,政府根据进口商品申请书 递交的先后顺序来分配最终产品的进口数量; 若是进口原材料或中间产品,则根据等待着加 工的闲置生产能力的大小来发放进口配额。

国别配额 由出口国发放 出口国“自愿”出口限制

66

总结:进口配额对一国消费者剩余和 生产者剩余的影响
进口配额导致一国消费者剩余减少: a+b+c+d;
进口配额导致一国生产者剩余增加: a;
进口配额导致一国福利净损失:
b+c+d或者b+d。
67

三、进口配额与关税的比较
1. 对需求变化的反应不同
进口配额将进口限定到一 2. 个确定的水平,而进口关
税的贸易效果则不确定 进口配额涉及进口配额的 3. 发放,而关税则没有
68

国内需求增加时关税和进口配额的不同影响

P

S

P

S

Pt

C

D

T

PCHN’ PCHN

F

G

C

D

PW

A

D’

PW

A

B

D’

D

D

S1 S2

D2 D1

Q

(a)关税保护

Q
S1 S2 S3 D2 D3 D1 (b)配额保护

关税和进口配额效应的比较
69

表10-4 国内需求增加时进口配额 和关税的政策效果比较

影响 进口量
国内价格
国内产量 国内消费

关税
增加 不变 不变 增加

进口配额
不变 上升 增加 增加

70

二、配额效应与关税效应的异同 在需求没有变化的情况下,如果配额使进口商
品提价的幅度与进口关税相同(等效关税), 则进口配额的效果就相当于征收一个“隐含 的”进口关税,它们所产生的经济效应在数 量上基本一致。但二者仍有明显区别: ?首先,关税只是改变市场机制的作用,而
配额则完全替代了市场机制。
71

?其次,进口关税是通过提高价格保护 国内市场,不能完全隔绝来自国际市 场的竞争,从而限制了生产者对本国 市场的控制权利,生产者不可能无限 制地或任意地抬高价格。
72

?第三,进口关税的限制效应是不确定 的,从而对生产者提供的保护作用往 往难以达到预期目标。
?第四,进口配额与进口关税在管理方 法上有明显差异。
73

配额分配方式差异的效果
1、进口国公开拍卖配额 如果进口国在市场上公开拍卖配额,则
配额的价格将在竞争中升Px1Px2,其 结果是数量为Qm的配额以Px1Px2价卖 出,□MJHN作为进口国公开拍卖配额 的收入归政府所有。这时配额和关税 的效果完全相同。
74

2、进口国按固定参数分配配额

指进口国参照进口商一年或几年前的实际进

口额,按照一个固定的比例分配配额额度。

由于进口商免费得到配额,而拥有配额就

意味着以国际市场价格进口后可以加价销

售,获取配额收益,所以这种配额分配方

法实际上是把□MJHN所代表的收益转移给

各个进口商,而政府并未增加任何收入。

另外,对进口商而言,收益的大小不需要

靠实力竞争,而只需看政府分配配额的多

少。

75

3、进口国要求进口商按一定的程序申请配额, 由政府审批来发放配额。由于申请的审批 权完全掌握在部分政府官员手中,审批的 透明度差。为了得到配额,国内进口商把 大量的时间和精力花费在繁杂的手续和长 时间的等待上。另一种得到配额的方法就 是送礼的方法贿赂分配配额的官员。因此, 这实际上就是政府官员拍卖配额。只是这 种拍卖与公开拍卖不同,拍卖收入不是归 政府而是归政府官员个人所有。
76

在这种情况下,进口商与政府官员共同瓜
分配额□MJHN,且官员受贿越多,他在 □MJHN中所占的比例就越多。假如官员
不受贿,完全按正常手续审批配额,则
配额□MJHN完全归申请到配额的进口商
所有。但进口商为此花费大量手续上的 成本和精力(行政成本),却没有创造 出任何社会效益,因而造成了浪费。
77

上述三种配额分配方式中,第一种公开 拍卖配额方式最公正,效果也与关税 完全相同。而第三种方式会产生寻租 现象,引起政府官员腐化,从而产生 社会问题。然而这种方式却是在采用 其所长进口配额制的国家里最常见的 配额分配方式。
78

上述结论的条件为该商品的国际市场是完 全竞争的市场,存在无数个出口商。如 果该商品的国际市场是垄断市场,即进 口商除了从垄断出口商处进口外不能从 其他来源进口,则出口商便可凭借其垄 断地位,抬高出口价格,从而分享到部 分配额利益。若出口商能把出口价格抬 高到Px2,则配额利益全部归出口商所有。
79

通过以上分析得知,与关税相比,进口 配额可能给本国的经济福利造成更大 的损失,也更容易导致经济效率的损 失,且其分配机制还易于在政府官员 中滋长腐败习气,因而进口配额是一 种劣于关税的贸易保护措施。
80

但是,作为一种纯粹的行政干预手段, 在进口限制方面进口配额比关税手段 更准确、更有效。在达成目标上效果 更佳,但成本(福利、效率)更大。 广大发展中国家则仍把进口配额制作 为贸易政府的重要手段。
81

进口配额发放与租金归属

发放对象 发放方式 租金归属

进口国政府

本国公司=> 外国公司=>

无偿 拍卖 无偿 拍卖

=>本国公司 =>本国政府、本国公司 =>外国公司 =>外国政府、外国公司

82

表10-7 进口配额与关税政策效果比较

进口量 国内价格 国内生产 国内消费
政府收益或配额租 金
相对自由贸易时的 损失

国内市场需求增 加

配额 关税

不变 上升 增加 增加 增加

增加 不变 不变 增加 增加

增加 不变

国内市场需求减 少

配额 关税

不变 下降 减少 减少 减少

减少 不变 不变 减少 减少

减少 不变

83

第四节 非关税壁垒与关税壁垒的 比较
非关税壁垒的缺点: ?进口配额等作为一种纯粹行政干预手段,
更加同市场价格机制相背离,从而容易导 致经济效率的损失 ?其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习 气,并助长进出口商中间的垄断倾向 ?在通货膨胀时期,它会对通货膨胀起推波 助澜的作用
84

?在需求上升的情况下,与进口关税相比, 尽管可以更多地保护本国的进口替代工 业,但可能比进口关税给消费者带来更 大的利益损失。
因此,就增进效率和福利而言,进口配额 一类的非关税壁垒是一种劣于关税的贸 易保护措施。
85

进口配额制的优点:
?作为一种行政手段,它可以明确无误地将 进口量确定在限额规定的水平上,即使面 对一些进口商品在任何正常关税水平上都 会充分进口的局面,也能发挥十分有效的 限制作用。
?同时,在经济衰退时期,进口配额一类手 段还是防止外国利用扩大出口,转嫁经济 危机的有力武器。
86

?不需经过立法程序,而是由行政当局 及时作出,因而可以有力地对付国际 经济活动中的突发事件,并且成为比 关税更有力的贸易谈判工具和进行报 复的武器。
87

?限额不需像关税一样承担着给不同国家同 等待遇的义务,而可以实行贸易歧视政策, 向各国提供不同的贸易待遇。
?限额旨在消除竞争,完全容不得一点贸易 自由的成分,不像关税一样多少还允许某 些竞争的存在。
因此,限额一类措施比关税更灵活,更具歧 视性,打击进口的力度也更强。总之,它 能比关税起到更强烈更有效的限制作用。
88




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